金岩石在美执业真相：曾被处24个月特别监视

　　        金岩石缘何在美国被取消准入证券业的资格？《每日经济新闻》记者昨日(11月30日)获得多份来自美国金融监管局的档案显示，他在美从事金融证券行业期间，曾经有多起违反证券法规的案件，甚至被处以了特别监视24个月的处罚。此项监视是否执行不得而知。　　截至昨晚记者截稿时，金岩石尚未对此进行说明。　　就自己的工作履历，昨日上午，远在南极的金岩石向媒体记者发送短信称：“三普即Globalink的中文名。”而昨晚，相关媒体记者再次收到金岩石的短信，称“公司在加州叫格林证券，在大华府叫三普证券，同一家证券公司”。　　其次，Globalink公司是在1992年1月3日在加州成立的，其财年报告结束月份是12月。Sunpoint是1989年9月25日于德克萨斯成立的，其财年报告结束月份是10月。投资咨询、市政证券经纪业务等。　　昨晚《每日经济新闻》记者向金岩石发短信求证，他在回复中推翻此前报道称，两个公司不是一样的，Sunpoint是他们在纳斯达克柜台市场的上市公司，代码SNMP。　　据档案显示，根据NASD9544号规定，对金岩石从2004年1月20日起禁止在任何NASD成员单位中担任任何职位，并根据NASD9541(B)号规定，在接到停职通知后停止一切在NASD成员单位的任何职位。根据NASD9541(B)规定已经于2003年8月5日停止了金岩石所有相关任职。如果被告在2003年1月14日收到停职通知后不能在六个月内对本项控诉提出听证会的要求，他将自动禁止在NASD成员中从业。　　根据档案披露的七个案件，多名人士曾指控金岩石违背客户意愿交易、过量交易、不合适行为、过量佣金等问题，分别在1995年、1999年、2000年等年份被仲裁机构处以总共超过14万美元的罚金和赔偿。　　其中，1998年8月17日，金岩石在Sunpoint证券时，DIANA XI和SHUQINZHENG曾指控金岩石的行动能力，指控造成损失为4万美元。档案称，目前这一处罚状态已在2000年5月5日解决，解决金额为4万美元。

　　此外，金岩石在Globalink证券时，客户口头指控交易系统的瘫痪导致交易损失。警方的报告备案显示，随后他同意通过佣金退还方式解决，而非通过仲裁。该案件涉及产品类型为场外股票。客户指控造成的损失达7800美元。该客户投诉信息抵达时间为1999年9月17日，已于1999年9月17日解决。解决金额为7800美元。

政府指控金岩石运营账户的模式被考虑为无条件的，控告他在获得注册前就进行商业活动，以及他使用了误导性的广告去吸引弗吉尼亚州客户。目前该案仍在上诉中(截至档案报告发布时间)。该案决议通过日为2001年10月19日，裁决处以罚金3.74万美元。　　曾经未注册经营　　根据记录在案的Globalink公司的档案显示，Globalink公司曾受过多次指控。从1999年2月到1999年5月18日期间，Globalink雇佣了一名未经注册的经纪人金岩石，并且在弗吉尼亚州做了交易且使用误导性的广告。该案起始日为2001年10月4日，主要制裁为民事和行政处罚及罚款。该案决议通过日为2002年7月5日，下令处以罚金3万美元。制裁细节方面，Globalink被指控于1999年使用未经注册的经纪人金岩石长达2个月时间。

每日经济新闻涂劲军